- 10.01.2014, Constantinescu Rodica către Tudoran Adina: „vă transmit ataşat o cerere pentru angajarea unui subcontractor…”, cererea având data incompletă;
- 28.01.2014, Stere Ghiţă Liana către Constantinescu Rodica: „vă rog să îmi transmiteţi adresa de solicitare subcontractare pentru fiecare subsecvent încheiat cu ENEL… după ce primesc adresa dvs voi începe demersurile necesare subcontractării solicitate”;
- 7.02.2014, Constantinescu Rodica către Stere Ghiţă Liana:” vă transmit ataşat contractele de subcontractare cu firma Domarex”;
- 7.02.2014, Stere Ghiţă Liana către Constantinescu Rodica:”în e-mailul anterior v-am spus că, conform CGL semnat la AC nu puteţi subcontracta decât maxim 30%. Dvs aţi emis contractele de subcontractare pe valoarea totală, adică 100%, ceea ce nu este corect. Vă rog să refaceţi solicitarea de subcontractare pentru un procent de 30%”;
- 11.02.2014, Stere Ghiţă Liana către Constantinescu Rodica:”să nu puneţi data la contract, pentru că trebuie să fie ulterior scrisorii noastre de acceptare, şi nu ştim când va fi”;
- 11.02.2014, Constantinescu Rodica către Stere Ghiţă Liana;”vă transmit ataşat scrisorile refăcute pe 30% pentru subcontractarea lucrărilor”;
- 3.03.2014, Stere Ghiţă Liana către Constantinescu Rodica:”vă rog să îmi transmiteţi contractele de subcontractare”;
- 8.04.2014, Stere Ghiţă Liana către Constantinescu Rodica:”revin asupra solicitării de a transmite contractele de subcontractare conform procedurii derulate”;
- 9.04.2014, Chiurtu Georgiana către Constantinescu Rodica:”anexat găsiţi contractele de subcontractare cu Domarex”.
- În cursul lunii iunie 2013, pe fondul apărării intereselor comerciale ale ENEL, pasibilă de diminuarea cu 6% a tarifelor de furnizare, precum şi pe fondul interesului inc. DUMBRĂVEANU CLAUDIU SORIN de a promova firma Electroalfa, inc. GUGU FLORIN a promis celui dintâi că va efectua demersuri pentru angajarea firmei Electroalfa în relaţii comerciale cu ENEL. Această promisiune a venit ca urmare a pretinderii de către inc. DUMBRĂVEANU CLAUDIU SORIN a încheierii de către ENEL a unor contracte cu această societate comercială, urmând ca, în schimb, funcţionarul public să contribuie, prin funcţia deţinută, la micşorarea semnificativă ori chiar la înlăturarea diminuărilor tarifare;
- Solicitarea formulată de inc. DUMBRĂVEANU CLAUDIU SORIN a fost situată în timp anterior demarării de către ENEL a procedurilor de atribuire a contractelor de execuţie lucrări pentru reţelele de medie tensiune; anunţul a fost publicat pe SEAP cu nr. 144570/26.06.2013;
- În realizarea acestei înţelegeri infracţionale, inc. GUGU FLORIN, printr-un mesaj tip sms, transmis către inc. DUMBRĂVEANU CLAUDIU SORIN, a invitat reprezentanţii Electroalfa la o întâlnire la sediul ENEL, pentru a identifica posibilităţile de stabilire a unor relaţii comerciale, ulterior comunicând inculpatului DUMBRĂVEANU CLAUDIU SORIN că „sunt pe drumul cel bun”, pentru a-i demonstra acestuia că depune diligenţe în vederea îndeplinirii solicitării vicepreşedintelui ANRE;
- În urma primirii acestui semnal de demarare a discuţiilor, inc. DUMBRĂVEANU CLAUDIU SORIN a propus, a susţinut şi a votat o micşorare tarifară de numai 1,3%, faţă de 6%, cât se propusese iniţial, ceea ce, conform inc. GUGU FLORIN (discuţie telefonică cu angajata Dumitru Geanina), ar fi reprezentat o „economie” de 2,5 milioane euro pentru ENEL; cu privire la caracterul nelegal al acestor diminuări procentuale mai mici decât cele propuse iniţial, prin care s-au creat facilităţi financiare nejustificate operatorului economic, se va dispune continuarea cercetărilor într-un dosar separat;
- Pentru îndeplinirea solicitării inc. DUMBRĂVEANU CLAUDIU SORIN, inc. GUGU FLORIN a apelat la martorul PASCU ADRIAN, director dezvoltare reţea ENEL, chiar în cursul lunii iunie 2013, acesta propunând efectuarea unui schimb de liste de produse cu Electroalfa, pentru a identifica pe cele ce puteau fi furnizate către ENEL, deşi firma avea, ca retailer, preţuri mai mari decât cel al pieţei. Această propunere a fost transmisă martorului GOSAV MANUEL de la Electroalfa, înţelegerea fiind adusă şi la cunoştinţa inc. DUMBRĂVEANU CLAUDIU SORIN. Lista a fost transmisă de Electroalfa către ENEL în seara de 27.06.2013.
- Martorul PASCU ADRIAN a avut acces la caietele de sarcini, cunoscând specificaţiile din acestea şi criticităţile constatate la reţelele de tensiune;
- Martorul PASCU ADRIAN a purtat discuţii cu GUGU FLORIN, precum şi, ulterior, cu martorul GOSAV MANUEL, reprezentantul Electroalfa, parte din datele înţelegerii fiind transmise de inc. GUGU FLORIN şi lui DUMBRĂVEANU CLAUDIU;
- În cursul procedurii de atribuire a contractelor de execuţie lucrări, inc. DUMBRĂVEANU CLAUDIU SORIN a acordat şi alte facilităţi către ENEL, comunicând periodic cu inc. GUGU FLORIN;
- Cu ocazia licitaţiei electronice ce a urmat etapei de negocieri între ofertanţi şi ENEL, SC ELECTROALFA a licitat „în orb”, conform declaraţiei martorului LUCACIU ADRIAN, care a susţinut că nu au avut acces la preţurile oferite de ceilalţi participanţi. O astfel de modalitate de oferire a preţului la licitaţia electronică, pornind de la premisa că participantul doreşte să câştige, nu poate fi explicat decât prin cunoaşterea ofertelor altor participanţi, din etapa de negociere, şi a procentului maxim cu care ar fi putut scădea preţul la licitaţia electronică, astfel încât agentul economic să nu intre în pierdere (informaţii la care aveau acces membrii comisiei de negociere din cadrul ENEL şi şefii acestora), urmând ca Electroalfa să liciteze puţin sub acesta.
- Contractele au fost acordate cu încălcarea principiilor prev. de art. 2 şi 3 din OUG nr. 34/2006, modificată prin Legea nr. 193/2013, respectiv a principiilor de promovare a concurenţei între operatorii economici, de garantare a tratamentului egal şi nediscriminator, de asigurare a transparenţei şi integrităţii procesului de achiziţie publică;
- Cert este că, pornind de la promisiunea acordării de către ENEL a unor contracte, la care s-a angajat inc. GUGU FLORIN, s-a ajuns, prin manopere care nu au putut fi integral devoalate din cauza lipsei de cooperare a persoanelor implicate, la câştigarea de către ELECTROALFA a unei licitaţii şi situarea pe locul 2 la o alta, astfel că, în asociere cu alte două firme, Electroalfa a încheiat cu ENEL, la 8.11.2013, Acordurile Cadru de Execuţie Lucrări nr. 499 şi nr. 501.
- Conform martorului PASCU ADRIAN, între componentele ce urmau a fi furnizate de Electroalfa în baza contarctelor se regăsesc şi echipamentele numite BMP-uri, cu privire la care Electroalfa îşi manifestase în discuţiile anterioare intenţia de a le livra către ENEL;
- De asemenea, şi ulterior câştigării licitaţiei, Electroalfa a beneficiat de sprijin şi favorizare din partea unor angajaţi ENEL, aşa cum am arătat, prin acceptarea subcontractării angajate anterior acordului ENEL, precum şi prin permisiunea continuării lucrărilor înaintea îndeplinirii unor cerinţe adresate de ENEL către Electroalfa, în urma constatărilor efectuate în teren. Scrisoarea de acceptare a subcontractării a fost semnată de acelaşi martor PASCU ADRIAN – director de dezvoltare.
- Toate aceste aspecte, în ordinea prezentată, creează convingerea că inc. GUGU FLORIN, în calitate de director reglementare la ENEL România, a dispus de pârghiile necesare în cadrul companiei pentru sprijinirea societăţii ElectroAlfa în atingerea scopului stabilirii şi finalizării unor relaţii contractuale cu ENEL.
- Caracterul necuvenit al foloaselor obţinute (constând în încheierea acordului-cadru şi a celor două contracte de execuţie lucrări, reprezentând experienţă similară şi referinţe pentru licitaţii ulterioare) rezidă, în primul rând, în modul în care s-a asigurat selectarea de către decizionalii ENEL a firmei Electroalfa International, prin aceea că inc. GUGU FLORIN a avut in vedere contribuţia inc. DUMBRĂVEANU CLAUDIU SORIN la obţinerea unor soluţii avantajoase pentru ENEL, sens în care a ţinut cont de intervenţia acestuia în favoarea firmei agreate, efectuând demersuri pe lângă persoane cu putere de decizie şi atribuţii în cadrul procedurilor de achiziţie publică, astfel că a existat astfel o viciere a deciziei de desemnare a câştigătorilor, în modalitatea prezentată în expozitiv. De altfel, chiar şi inc CIUBOTARU GHEORGHE, aşa cum am precizat mai sus, a menţionat că facilitarea unor contacte cu ENEL era benefică din punct de vedere al dezvoltării unor relaţii ulterioare, existând o politică restrictivă a ENEL şi, în consecinţă, dificultăţi în accesul pe această piaţă, arătând că, de asemenea, era considerat un câştig şi obţinerea ulterioară a unor referinţe pentru alte licitaţii.
- Inc. DUMBRĂVEANU CLAUDIU SORIN nu a dorit să facă declaraţii în faţa organelor de urmărire penală.
- micşorarea procentelor de reducere a tarifelor de la 6 la 1,3 şi majorarea sporului de eficienţă de la 25 la 50 % au reprezentat măsuri dispuse de Comitetul de reglementare, format din 7 membri, printre care şi inculpatul, având drept egal de vot. Însă, există decizii ale Inaltei Curţi de Casaţie şi Justiţie în sensul că, pentru existenţa infracţiunii de luare de mită este suficient ca subiectul activ să aibă atribuţii, chiar parţiale, în procesul decizional, cu atât mai mult în speţă, unde inculpatul, pe lângă dreptul de vot, avea şi atribuţii de coordonare a Direcţiei care a efectuat propunerile şi a insistat în şedinţe pentru diminuarea ori chiar excluderea acelor micşorări, respectiv pentru majorarea sporurilor.
- faptul că facilităţile obţinute de ENEL prin activitatea infracţională a directorului GUGU FLORIN se extind şi la alţi agenţi (beneficiari incidentali şi colaterali) nu este de natură a înlătura caracterul infracţional al înţelegerii dintre reprezentantul ANRE şi reprezentantul ENEL, condiţionarea reciprocă fiind dovedită între aceştia doi, conform discuţiilor telefonice şi ambientale din care rezultă clar că DUMBRĂVEANU CLAUDIU a condiţionat lui GUGU FLORIN acordarea facilităţilor pentru ENEL de introducerea în relaţii comerciale cu ENEL a firmei ElectroAlfa, aparţinând inculpatului CIUBOTARU GHEORGHE.
- Dincolo de faptul că inculpatul DUMBRĂVEANU CLAUDIU şi-a exercitat atribuţiile de serviciu, inclusiv prin discuţii cu subordonaţii în sensul întocmirii propunerilor in maniera dorită în beneficiul ENEL, şi exercitarea votului în acest sens, precizăm că pentru existenţa infracţiunii nu este necesară implicarea frauduloasă în obţinerea rezultatului, DUMBRĂVEANU CLAUDIU fiind funcţionar public, calitate ce îl încadrează în al . 1 al art. 289 C.p.
- Trebuie dată o maximă valoare, în contextul situaţiei de fapt, împrejurării că pct. 13 al art. 4 OUG nr. 33/2007 prevede următoarele: membrii Comitetului de reglementare acţionează în mod independent de orice interes al participanţilor la piaţa de energie electrică sau cea de gaze naturale, nu solicită şi nu acceptă instrucţiuni directe din partea vreunei entităţi publice sau private în îndeplinirea atribuţiilor de reglementare ce le revin. Inc. DUMBRĂVEANU CLAUDIU SORIN a încălcat în mod flagrant aceste obligaţii în relaţia cu ENEL. De fapt, acesta şi-a fundamentat în mare măsură deciziile pe discuţiile purtate cu inc. GUGU FLORIN.
- Inc. GUGU FLORIN a declarat că, într-adevăr, au avut loc discuţiile şi întrevederile descrise anterior, între el, DUMBRĂVEANU CLAUDIU, reprezentanţii Electroalfa şi reprezentanţii ENEL, însă nu ar fi existat nicio legătură între acestea şi facilităţile făcute de ANRE operatorului ENEL, precum şi că el nu a avut cunoştinţă de încheierea contractelor.